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东吴新产业精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

  • 来源:互联网
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  • 2018-02-12
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东吴新产业精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要  东吴新产业精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要基金管理人:东吴基金管理有限公司  本基金根据【2011】年【6】月【27】日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴新产业精选股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2011】【1021】号)的核准,进行募集…

原标题:东吴新产业精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

  东吴新产业精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要基金管理人:东吴基金管理有限公司

  本基金根据【2011】年【6】月【27】日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴新产业精选股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2011】【1021】号)的核准,进行募集。本基金的基金合同于2011年9月28日正式生效。本基金于2015年8月7日更名为东吴新产业精选混合型证券投资基金。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关享有、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的和义务,应详细查阅基金合同。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不基金一定盈利,也不最低收益。

  投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

  本招募说明书(更新)所载内容截止日为2017年3月28日,有关财务数据和净值

  公司实行董事会领导下的总经理负责制,公司总经理下设投资决策、风险管理、产品开发、专户投资四个专门委员会;公司设有固定收益部、绝对收益部、权益投资部、深圳业务总部、专户业务事业部、研究策划部、集中交易室、机构业务部、渠道业务部、金融同业部、营销管理部、苏州分公司、产品策略部、基金事务部、信息技术部、财务管理部、综合管理部、合规风控部共18个部门。

  范力先生,董事长,硕士,高级经济师,中员。历任苏州团市委常委、办公室主任兼事业部部长,苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理;东吴证券有限责任公司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总裁;东吴证券股份有限公司党委副、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公司党委、董事长、总裁。

  陈辉峰先生,副董事长,大学学历,高级国际商务师,中员。历任上海轻工国际(集团)有限公司五金分公司总经理、上海轻工国际发展有限公司副总经理、上海兰生股份有限公司常务副总经理、总经理、上海兰生(集团)有限公司营运管理部总经理。现任上海东浩兰生国际服务贸易(集团)有限公司投资发展部总经理。

  王炯先生,董事,硕士研究生、经济师,中员。历任苏州市统计局综合平衡处科员,东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理,东吴基金管理有限公司常务副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。

  冯恂女士,董事,博士研究生,经济师,中员。历任东吴证券研究所研究员,国联证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁,东吴证券总规划师兼研究所所长,现任东吴证券股份有限公司总规划师兼资产管理总部总经理。

  冯玉泉先生,董事,硕士研究生,经济师,中员。历任东吴证券苏州石营业部总经理、东吴证券客户资产存管中心总经理、风险管理总部总经理、合规副总监兼风险合规总部总经理。现任东吴证券股份有限公司人力资源总监兼人力资源部总经理。

  倪雪梅女士,董事,大学本科,高级会计师,中员。历任浙江省嘉兴市审计局工交审计科科员,上海上工会计师事务所项目经理,上海万隆会计师事务所有限公司高级项目经理、合伙人,上海市国际展览有限公司财务部经理。现任上海东浩兰生国际贸易服务有限公司计财部副总经理。自2016年12月28日起在公司第二届董事会任职。

  贝政新先生,董事,大学,教授,博士生导师。历任苏州大学商学院财院、副教授。现任苏州大学商学院财院教授。

  袁勇志先生,董事,教授,博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长,现任苏州大学出版社副总编。

  陈如奇先生,董事,大专学历,中员,高级经济师。历任新疆人民银行巴州中心支行科员,新疆农业银行巴州及自治区分行科长、处长,交通银行上海分行处长、副行长,交通银行广州分行行长,交通银行分行总经理等职。

  顾锡康先生,监事会,硕士学位,高级工程师、经济师,中员。历任苏州电子计算机厂工程师、室主任,苏州人民银行科技科硬件组组长,苏州证券电脑中心经理、技术总监,东吴证券技术总监兼信息技术总部总经理,东吴证券股份有限公司合规总监、监事会。

  王菁女士,监事,本科学士学位,会计师,中员。历任东吴证券经纪分公司财务经理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理,现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。

  沈清韵,员工监事,本科,学士学位,中员。历任普华永道中天会计师事务所高级审计员,东吴基金管理有限公司监察稽核部副总经理,现任合规副总监兼合规风控部总经理。

  范力先生,董事长,硕士,高级经济师,中员。历任苏州团市委常委、办公室主任兼事业部部长,苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理;东吴证券有限责任公司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总裁;东吴证券股份有限公司党委副、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公司党委、董事长、总裁。

  王炯先生,总经理,硕士研究生、经济师,中员。历任苏州市统计局综合平衡处科员,东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理,东吴基金管理有限公司常务副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。

  徐军女士,督察长,大学,会计师、审计师,中员。历任苏州市审计局财政、金融审计处科员、副处长,东吴证券财务部总经理,东吴基金管理有限公司财务负责人、公司总裁助理等职务,现任东吴基金管理有限公司督察长。

  吕晖先生,副总经理,大专,历任苏州商业大厦业务员,苏州证券公司交易员,苏州证券登记公司总经理助理,东吴证券资产管理总部副总经理,东吴证券吴江盛泽西环营业部、吴江中山北营业部总经理,东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监等职,现任东吴基金管理有限公司副总经理。

  戴斌先生,1982年生,博士,中国人民大学金融学毕业。自2007年1月起加入

  东吴基金管理有限公司一直从事证券投资研究工作,曾任研究部宏观经济、金融工程研究员,产品策划部产品设计研究员,基金经理助理,现任权益投资部副总经理,其中自2013年12月24日起担任东吴新产业混合型证券投资基金基金经理,自2014年12月12日起担任东吴价值成长双动力混合型证券投资基金基金经理,自2015年5月27日起担任东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自2015年7月1日起担任东吴新趋势价值线灵活配置混合型基金基金经理,自2015年8月19日起担任东吴配置优化混合型证券投资基金基金经理。历任基金经理:

  中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商

  业银行,总部设在。本行于2005年10月在联合交易所挂牌上市(股票

  代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

  2015年末,本集团资产总额18.35万亿元,较上年增长9.59%;客户贷款和垫款

  总额10.49万亿元,增长10.67%;客户存款总额13.67万亿元,增长5.96%。净

  利润2,289亿元,增长0.28%;营业收入6,052亿元,增长6.09%,其中,利息

  净收入增长4.65%,手续费及佣金净收入增长4.62%。平均资产回报率1.30%,加

  权平均净资产收益率17.27%,成本收入比26.98%,资本充足率15.39%,主要财

  物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点数量达1.45万个,综合营销团队2.15万个,综合柜员占比达到88%。启动深圳等8家分行物理渠道全面转型创新试点,点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显,电子银行和自助渠道账务易量占比达95.58%,较上年提升7.55个百分点;同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式,成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。

  转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074万张,消费交易额2.22万亿元,

  多项核心指标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增

  长23.08%,客户金融资产总量增长32.94%。非金融企务融资工具累计承销

  5,316亿元,承销额市场领先。资产托管业务规模7.17万亿元,增长67.36%;

  托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破,继伦敦之后,再获任、智利人民币清算行资格;上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。

  2015年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项,并独家荣获美国《环球金

  融》“中国最佳银行”、《财资》“中国最佳银行”及《企业财资》“中国最佳银行”等大。本集团在英国《银行家》2015年

  “世界银行品牌1000强”中,以一级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》

  中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

  赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直“以客户为中心”的经营,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实资产持有人的权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2016年一季度末,中国建设银行已托管584只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。

  中国建设银行自2009年至今连续六年被国际权威《全球托管人》评为“中

  作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,基金份额持有人的权益。

  中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有行使监督稽核工作职权和能力。

  资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、。

  利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

  1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。

  3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合规性和投资性等方面进行评价,报送中国证监会。

  4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。

  个人投资者可以通过本公司网易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请本公司网站公告。

  办公地址:上海市浦东新区浦东南1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  办公地址:市朝阳区东三环北甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

  注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公1800号2号楼6153室(上海泰和经

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室(邮编:

  注册地址:深圳市福田区中心三8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-

  办公地址:深圳市福田区中心三8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-

  注册地址:广州天河区天183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址:广东省广州天大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、

  办公地址:南京市建邺区江东中228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道

  办公地址:深圳市福田中心区金田4036号荣超大厦16-20层(518048)

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)南358号大成国际大厦20楼

  注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  注册地址:深圳市福田区益田与福中交界处荣超商务中心A栋第18-21层及

  办公地址:深圳市福田区益田6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层

  注册地址:南京市建邺区江东中106号万达广场商务楼B座(14幢)20楼

  办公地址:南京市建邺区江东中106号万达广场商务楼B座(14幢)20楼

  本基金为混合型基金,主要投资于新兴产业相关上市公司,分享中国新兴产业成长的,追求超越市场的收益。

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  本基金为混合型基金,投资组合中股票类资产投资比例为基金资产的60%-95%,

  其中,投资于新兴产业类上市公司股票的比例不低于股票资产的80%,权证投资

  比例不高于基金资产净值的3%,固定收益类资产投资比例为基金资产的0-35%,

  本基金依托行业研究和金融工程团队,采用“自上而下”资产配置和“自下而上”精选个股相结合的投资策略。本基金通过对宏观经济和市场走势进行研判,结合考虑相关类别资产的收益风险特征,采用定量与定性相结合的方法动态的调整股票、债券、现金等大类资产的配置。

  对于大类资产的配置,本基金主要由投资研究团队根据对宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究,判断证券市场的发展趋势和风险收益水平;在各大类资产投资比例前提下,根据大类资产风险收益分析结果,并结合本基金风险收益目标,最终确定、调整基金资产中股票、债券和现金的配置比例。

  首先按照基金投资范围构建基金初选股票池,本基金新兴产业类上市公司投资范围包括“十二五”规划公布的七大战略性新兴产业类上市公司和未列入七大战略性新兴产业范围的其它新兴产业类的上市公司;然后,本基金采用自上而下与自下而上相结合的选股策略,精选其中具有成长、估值优势和竞争优势的上市公司股票作为投资对象。

  首先按照两大类对新兴产业类上市公司进行识别,分别为战略性七大新兴产业类上市公司和其它新兴产业类上市公司,形成新兴产业类上市公司基金初选股票池。

  战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础,对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用,知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业。

  根据2010年10月18日发布的《中央关于制定国民经济和社会发展第十二

  个五年规划的》中战略性新兴产业的排序和《决定》中对战略性七大新兴产业的详细说明,本基金对战略性新兴产业及其细分进行了以下梳理,并将归属于以下细分行业的上市公司纳入新兴产业类上市公司基金初选股票池。

  本基金所投资的未列入战略性新兴产业范围的新产业是指,以一定的重要技术突破和重要发展需求为基础,对经济社会发展具有重要带动作用,知识技术较为密集、物质资源消耗较少、成长潜力较大、经济效益较好的产业。

  新兴产业本身是一个动态更新的概念,本基金管理人将持续新科研、新技术、新工艺、新商业模式、新目标市场和相关政策的变化所导致的最新产业形态和相关上市公司的变化。一方面,将那些运用更先进的技术和更新商业模式等的行业纳入新兴产业的投资范围;另一方面,对于随着原有的新技术和新商业模式等的推广而发展的行业,如果仍然具有的较高发展速度和利润水平,也会被纳入到新兴产业的范围;最后,对于随着相关技术成熟,商业模式普及,行业竞争加剧,利润增速下降等而逐渐进入平稳运行期的原新兴产业相关行业,本基金将其剔除出新兴产业的投资范围。

  在初选股票池的基础上,本基金管理人根据成长性、价值性指标对上市公司进行进一步筛选形成基金备选股票池,再根据“东吴基金企业竞争优势评价体系”,精选出具有竞争优势的上市公司股票作为基金股票池。

  本基金通过定性和定量相结合的方法来确定描述成长性的指标,定性的方法主要是研究国内外主要投资机构选择的成长性定量指标,结合国内的实际情况进行归纳总结,在此基础上,运用单因素分析,对各因素在国内市场的效果进行分析,找出最有效的指标。以下七个指标是本基金选取的衡量上市公司成长性的指标。

  按照以上七个成长性定量指标,对初步基金股票池中股票组合的过去三年,共三十六个月的历史数据进行分析。搜集组合中个股过去三十六个月的成长性指标数据,取各个成长性指标的数学平均值,将各项指标按等权重加权并相加汇总,得到个股成长性综合分值。

  注:、、、、、、分别代表各个指标的权重,在本基金选股时,以上七个指标的权重相等。

  得到股票成长性指标(GI)分值之后,对GI分值进行排序,选择前80%的股票进入

  在上述使用价值性指标筛选出的股票后,对这些股票进行价值评估,筛选过程的计算方法和步骤同价值性指标一样,也是分为两个部分:分别是确定描述价值的定量指标和计算股票价值分值。

  同成长性指标研究方法一样,本基金仍然通过定性和定量相结合的方法来确定描述价值性的指标,最终,以下五个指标是本基金选取的衡量上市公司价值的指标。

  按照以上五个价值性定量指标,对初步基金股票池中股票组合的过去三年,共三十六个月的历史数据进行分析。搜集组合中个股过去三十六个月的价值性指标数据,取各个价值性指标的数学平均值,将各项指标按等权重加权并相加汇总,得到个股价值性综合分值。

  得到股票价值性指标(VI)分值之后,对VI分值进行排序,选择前80%的股票进入

  形成基金备选股票池之后,本基金将根据“东吴基金企业竞争优势评价体系”,计算备选股票池中上市公司的竞争优势综合分值,评价新兴产业上市公司的投资价值,精选出竞争优势综合分值排名靠前50%的上市公司股票作为基金股票池。2)非新兴产业类上市公司选股策略

  非新兴产业类上市公司的可投资比例占股票资产的20%,对于这一投资比例范围

  司公司略性新兴产业范围的新产业是原则上,本基金根据上市公司发布定期报告对股票池进行相应调整。在宏观经济、行业基本面和市场指数发生重大变化情况下,可进行临时调整。同时,可根据行业研究员调研情况和研究,综合考虑上市公司的行业趋势、公司基本面、估值水平等方面的情况对本基金股票池内股票进行个别调进或调出。

  本基金将根据利率变化的大周期、市场运行的小周期和中国债券市场的扩张特征,制定相应的债券投资策略,以获取利息收益为主、资本利得为辅。

  本基金会紧密关注央行对于流动性的调节以及市场的资金松紧,本基金的申购/赎回现金流情况、季节性资金流动、日历效应等,建立组合流动性管理框架,实现对基金资产的结构化管理,以确保基金资产的整体变现能力。

  在预期基准利率下降时,适当增加组合久期,以较多地获得债券价格上升带来的收益,同时获得比较高的利息收入;在预期基准利率上升时,缩短组合久期,以规避债券价格下降的风险。

  在确定组合久期的情况下,预期收益曲线的变形调整债券组合的基本配置。当我们预期收益率曲线变陡时,我们将可能采用子弹策略;而当预期收益率曲线变平时,我们将可能采用杠铃策略,总体而言,就是在仔细评估收益曲线变形情况下,分别在子弹组合、梯式组合和杠铃组合中弹性选择。

  观察金融债/国债,短期融资券/央票的相对利差调整组合的信用产品,在稳定的信用产品风险情况下,可在利差扩大时,适当增加信用产品比重;在利差缩小时,适当减持信用产品。

  本基金权证投资将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。具体投资方法如下:

  考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素,估计权证合理价值。

  根据权证合理价值与其市场价格间的差幅以及权证合理价值对定价参数的性,结合标的股票合理价值考量,决策买入、持有或沽出权证。

  基金业绩比较基准=75%*中证新兴产业指数+ 25%*中国债券综合全价指数

  本基金股票投资比例为60%-95%,债券投资比例为0-35%,现金或到期日在一年

  期以内的债券不低于基金资产净值的5%,根据相关法律法义,本基金为

  混合型基金。因此,本基金总体业绩比较基准中,股票资产业绩比较基准给予了75%的权重,而债券资产业绩比较基准给予了25%的权重。本基金选择中证新兴产业指数作为股票资产业绩比较基准,中证新兴产业指数由中证指数公司正式发布,是目前市场上唯一一支以新兴产业为主题并横跨跨沪深两市的指数,并且该指数采用等权重方式加权计算,综合反映沪深市场中新兴科技和新兴产业深度融合的战略性新兴产业在证券市场的发展变化。因此,本基金股票资产业绩比较基准选择中证新兴产业指数。

  本基金是一只进行主动投资的混合型基金,其风险和预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金,在证券投资基金中属于风险较高、预期收益也较高的基金产品。

  东吴新产业精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人的董事会及董事本报告所载资料不存在虚假记载、性陈述或重大遗漏。并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金的托管人中国建设银行根据本基金合同,于2017年3月22日复核了

  本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容。复核内容不存在虚假记载、性陈述或者重大遗漏。

  1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投

  1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开、处罚的情形。

  序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值比例(%)

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不基金一定盈利,也不最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险。投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  注:基金业绩比较基准=75%*中证新兴产业指数+ 25%*中国债券综合全价指数,

  (2)自基金合同生效以来基金累计净值增长率及其与同期业绩基准收益率的比较图

  注:1.比较基准=75%*中证新兴产业指数收益率+25%*中国债券综合全价指数收

  基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的决定开办本基金与基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。

  本基金已开通与本基金管理人旗下基金:东吴嘉禾优势精选混合型式证券投资基金(基金代码:580001)、东吴价值成长双动力混合型证券投资基金(基金代码:580002)、东吴行业轮动混合型证券投资基金(基金代码:580003)、东吴进取策略灵活配置混合型式证券投资基金(基金代码:580005)、东吴新经济混合型证券投资基金(基金代码:580006)、东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:580007)、东吴新产业精选混合型证券投资基金(基金代码:580008)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金(基金代码:585001)、东吴优信稳健债券型证券投资基金A(基金代码:582001)、东吴优信稳健债券型证券投资基金C(基金代码:582201)、东吴增利债券型证券投资基金A(基金代码:582002)、东吴增利债券型证券投资基金C(基金代码:582202)、东吴货币市场证券投资基金A(基金代码:583001)、东吴货币市场证券投资基金B(基金代码:583101)、东吴配置优化混合型证券投资基金(基金代码:582003)、东吴内需增长混合型证券投资基金(基金代码:580009)、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:000531)、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金A(基金代码:001323)、东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:001322)、东吴国企主题灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:

  002159)、东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:002270)、东吴鼎元双债债券型证券投资基金A(基金代码:000958)、东吴鼎元双债债券型证券投资基金C(基金代码:000959)、东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:002561)、东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:002919)、东吴增鑫宝货币市场基金A(基金代码:003588)、东吴增鑫宝货币市场基金B(基金代码:003589)。基金管理人今后发行的式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务,并将另行公告。

  投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理以上基金的基金转换业务:

  中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、华夏银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、烟台银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、天相投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)数米基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、恒天明泽基金销售有限公司、汇成基金销售有限公司、晟视天下投资管理有限公司、一财富()信息科技有限公司、钱景财富投资管理有限公司、中经北证()资产管理有限公司、杭州科地瑞富基金销售有限公司、上海万得投资顾问有限公司、上海联泰资产管理有限公司、上海汇付金融服务有限公司、微动利投资管理有限公司、上海基煜基金销售有限公司、大泰金石投资管理有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、中信期货有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、东吴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、南京证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、东海证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、申万宏源(西部)证券有限公司、中泰证券股份有限公司、金元证券股份有限公司、中航证券有限公司、华福证券有限责任公司、上海华信证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、中国中投证券有限责任公司、九州证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、长城国瑞证券有限公司、爱建证券有限责任公司。

  根据业务需要,本基金管理人还将会选择其他销售机构开办此业务并将按有关予以公告。

  (二)上述基金费用由基金管理人在法律的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有时从其。

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法

  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇节假日、休息日,支付日期顺延。

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇节假日、休息日,支付日期顺延。

  3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

  (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定上刊登公告。(六)与基金销售有关的费用

  4、本基金赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。其中,须依法扣除所收取赎回费总额的25%归入基金资产,其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。

  5、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在至少一家指定及基金管理人网站公告。

  6、基金管理人可以在不违律法规及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

  本招募说明书依据《中华人民国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求。本基金管理人对本基金原招募说明书进行了更新。并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新。主要更新的内容如下:

  (1)2016年10月14日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公

  司网站、深交所(巨潮资讯网)等上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加一财富()信息科技有限公司费率优惠的公告》;

  (2)2016年10月24日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公

  司网站、深交所(巨潮资讯网)等上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加浙江同花顺基金销售有限公司费率优惠的公告》;

  (3)2016年10月26日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒

  (4)2016年10月28日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公

  司网站、深交所(巨潮资讯网)等上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加钱景财富投资管理有限公司费率优惠的公告》;

  (5)2016年11月11日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒

  (6)2016年11月14日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公

  司网站、深交所(巨潮资讯网)等上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增汇成基金销售有限公司为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》;

  (7)2016年11月14日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公

  司网站、深交所(巨潮资讯网)等上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加汇成基金销售有限公司费率优惠的公告》;

  (8)2016年11月21日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公

  司网站、深交所(巨潮资讯网)等上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金在公司网易开展转换费率优惠活动的公告》;

  (9)2016年11月29日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公

  司网站、深交所(巨潮资讯网)等上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告》;

  (10)2016年12月07日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公

  司网站、深交所(巨潮资讯网)等上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增杭州科地瑞富基金销售有限公司为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》;

  (11)2016年12月07日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公

  司网站、深交所(巨潮资讯网)等上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加杭州科地瑞富基金销售有限公司费率优惠的公告》;

  (12)2016年12月07日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公

  司网站、深交所(巨潮资讯网)等上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增恒天明泽基金销售有限公司为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》;

  (13)2016年12月16日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公

  司网站等上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金新增微动利投资管理有限公司为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》;

  (14)2016年12月16日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公

  司网站等上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加微动利投资管理有限公司费率优惠的公告》;

  (15)2016年12月22日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公

  司网站、深交所(巨潮资讯网)等上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告》;

  (16)2016年12月28日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公

  司网站、深交所(巨潮资讯网)等上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国农业银行股份有限公司申购及定投费率优惠的公告》;

  (17)2016年12月28日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公

  司网站等上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加苏州银行股份有限公司申购及定期定额申购费率优惠活动的公告》;

  (18)2016年12月30日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公

  司网站等上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加烟台银行股份有限公司手机银行渠道基金申购投资手续费率优惠的公告》;

  (19)2016年12月31日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公

  司网站、深交所(巨潮资讯网)等上公告了《东吴基金管理有限公司管理的基金2016年年度资产净值公告》;

  (20)2017年01月03日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公

  司网站、深交所(巨潮资讯网)等上公告了《东吴基金管理有限公司管理的基金2016年年度资产净值公告》;

  (21)2017年01月21日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒

  (22)2017年02月23日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公

  司网站、深交所(巨潮资讯网)等上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告》;

  (23)2017年03月27日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒

  体上公告了《东吴新产业精选混合型证券投资基金2016年年度报告以及摘要》

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