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昊泰东方基金借私募基金旗号 玩股权转让代持吸金有猫腻

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  • 2018-05-16
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昊泰东方基金借私募基金旗号 玩股权转让代持吸金有猫腻  现在这个时代,到处在谈股权投资,其“投资”、“众筹”、“新资本”、“原始股”、“致富梦想”一场又一场活动,一场又一场推广,仿佛到处都是致富的机会,最后却可能演绎成一个个金融…

原标题:昊泰东方基金借私募基金旗号 玩股权转让代持吸金有猫腻

  现在这个时代,到处在谈股权投资,其“投资”、“众筹”、“新资本”、“原始股”、“致富梦想”一场又一场活动,一场又一场推广,仿佛到处都是致富的机会,最后却可能演绎成一个个金融。为了尽快拉拢投资人,一些机构擅自规避私募基金必须向合格投资者定向销售、投资者人数最多不得超过200人等监管,设计嵌套式合伙架构,或者以股权转让代持的形式,借私募基金的名义来非法集资目的,严重危害金融秩序,损害了社会利益。

  有读者向本报反映:昊泰东方基金管理有限公司、昊泰东方资本管理有限公司(以下简称:昊泰资本)以“精准扶贫投资项目私募基金”产品为名向社会不特定对象推销私募基金,对于达不到合格投资人标准的投资者,通过股权转让代持的方式将投资人的资金归集后再进入到“精准扶贫投资项目私募基金”项目中,整个募集行为存在多处违规。为此,记者以投资人的身份进行了实地调查走访。

  公司业务人员通过微信向记者推荐昊泰资本目前在售的“私募股权基金网虫股份融资”项目,投资人收益为12%+浮动收益(浮动部分与基金管理人五五平分)。网虫股份拟发行价格为9元融资4500万元,昊泰资本买入价格为7.5元融资3750万元,基于其他投资人,昊泰资本有1.5元的成本优势。项目产品经中国证券投资基金业协会备案,项目基金管理人为昊泰东方基金管理有限公司,项目销售机构是昊泰资本市场营销部,项目资金托管银行为中信银行会计事务所(嘉钰会计事务所)。合作方式:网虫股份向昊泰资本质押500万股占总股本12.11%,用于后期的大数据平台创新和优质农产品企业的纳入工程。

  记者在全国中小企业股份转让系统获悉,网虫信息技术股份有限公司(简称:网虫股份)于2018年2月23日发布股权质押公告称:(一)股权质押基本情况:公司股东葛昱质押 5,000,000 股,占公司总股本 12.11%。在本次质押的股份中,5,000,000 股为有限售条件股份,0 股为无限售条件股份。质押期限为 2018 年 2 月 13 日起至 2018 年 6 月 13 日止。质押股份用于为个人贷款提供,质押权人为刘振,质押权人与质押股东不存在关联关系。质押股份已在中国结算办理质押登记。(二)若用于融资,说明融资金额、是否存在结合其他资产抵押或质押等情况,该股权质押为葛昱个人贷款提供,贷款金额为伍佰万元整(5,000,000.00 元),不存在结合其他资产抵押或质押的情况。(三)本次股权质押对公司的影响,本次质押系股东个人行为,不会对公司经营产生不利影响,本次股权质押存在导致公司实际控制人发生变化的风险等内容公告。

  4月25日,记者以投资人的身份到昊泰资本了解情况,公司销售顾问王俊向记者介绍:“公司协助网虫股份登陆主板,公司与网虫股份达成合作,由我们基金公司发起成立“精准扶贫投资项目私募基金”产品,募集期限为3年,以1+1+1的模式。第一年融资金额为3750万元,投资收益为12%+浮动收益(浮动部分与基金管理人五五平分),总募集资金为1亿元左右。网虫股份拟发行价格为9元一股,网虫股份法人代表及实际控制人葛昱将500万股质押给我们董事长刘振,安全性绝对有保障。”

  在了解过程中,昊泰资本销售顾问王俊对记者表示:“网虫股份这个项目,我们有两种投资方案,一是100万元以上的投资人直接签订“精准扶贫投资项目私募基金”基金合同(正规的基金合同即大合同);二是100万元以下的投资人那就签订“股权转让代持协议”合同(一般投资合同即小合同)。投资股权转让代持以7.5元一股,2万股起购。针对股权代持,网虫股份有相关的授权给我们公司,而且,上个星期网虫股份葛昱董事长还来我们公司进行项目指导。”

  为了打消记者的投资疑虑,销售顾问王俊提供了两份合同给记者了解。其“股权转让代持协议”中显示:甲方为投资人,乙方为昊泰东方基金管理有限公司。甲乙双方本着平等互利原则,经友好协商,就甲方委托乙方持有网虫信息技术股东有限公司(以下简称:目标公司)股权事宜达成如下协议,以兹共同遵照执行,相关约定:甲方以7.5元每股的价格认购乙方所持有的目标公司股票数量万股,并于合同签署日以双方约定形式向乙方支付股份转让款。乙方确认收到甲方股份转让款后此代持协议生效。

  同时,昊泰资本还与投资人签订一份股权收购协议书,该协议书受让方:昊泰东方资本有限公司(简称:收购方);出让方:即投资人(简称:被收购方);其双方达成如下协议注明有:如果被收购方的该项投资(包括投资本金和收益)在到期之日未能达到基准预期收益(既股票价格增长低于年化12%),则收购方同意按照基准预期收益收购出让方初始入资金额所对应的股票份额;出让方同意将对应股票份额转让(被收购)给收购方。

  如果被收购方的该项投资(包括投资本金和收益)在到期之日超出基准预期收益(既股票价格增长高于年化12%)则收益超基准预期收益的部分由收购方与被收购方按照5:5比例分成。

  关于基准预期收益,双方约定如下:关于基准收益,双方约定收购方于签署日起,每三个月支付被收购方基准收益的四分之一,在被收购方不违约前提下,收购方分四次支付被收购方基准收益等内容。

  根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条:私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元;第十:以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。

  此外,第十五条:私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。故这此类《股权收购协议书》的“保底条款”无效。

  记者要求提供网虫股份授予昊泰资本募集资金的相关授权证明材料时,王俊称:“这方面的证明材料是有的,我这里无法提供,我们吕付见总经理在公司,可以让他给你详细解释。”

  随后,一位自称是王俊的团队领导王经理向记者表示:“吕总马上过来,网虫股份给我们的授权证书肯定是有的,其实你要是昨天来就好了,昨天网虫股份董事长葛昱还在我们公司的,我昨天还看见他的。咱们这支基金现在是备案了,必须要到这支基金份额募集完后才能显示出来,募集结束2个月后在中国证券投资基金业协会查询到。股权代持只是一个合作的形式,这两份合同只是一个投资方式,厚的合同是100万起投,这个股份是由自己持有。代持就是你买2万股,交给咱们基金管理人代持,基金管理人是我们子公司(昊泰东方基金管理有限公司)。由基金公司发起“精准扶贫投资项目私募基金”项目,基金托管由中信建投证券股份有限公司(简称:中信建投)进行托管,我们是不接触资金的,购买的股权资金是直接打入中信建投证券基金外包募集专户精准扶贫投资项目的帐户。”

  记者发现购买股权投资即“股权转让代持协议”的投资人的15万元资金是通过昊泰资本的POS机刷卡进入公司帐户。刷卡小票显示:商户名:昊泰东方资本管理有限公司,交易类型为:消费。

  该王经理称:“15万的股份资金是由咱们基金公司代持,中信建投是这个基金进行第三方托管,就是说这15万元资金是先直接进入我们公司,然后由我们公司交给中信建投。”

  记者在“精准扶贫投资项目私募基金”基金合同中获悉:该合同有三方组成即基金投资者、基金管理人(昊泰东方基金管理有限公司)、基金托管人(中信建投证券股份有限公司),基金募集帐户为:中信建投证券基金外包募集专户精准扶贫投资项目;帐户:2433;开户行:中信银行来福士支行。

  王经理表示:“可以这么说咱们公司的正规性是不言而喻的,公司之前做的东龙鲟业鱼子酱项目给客户的年化收益是24%,这个是在国家的法律边缘打擦边球了。因为我们和东龙鲟业签订战略协议,公司承诺在2019

  年登陆新三板,如果登陆不了他们将会以我们投资的8000万元溢价60%来回购我们的股份,我们给投资人才24%。东龙鲟业鱼子酱项目我们出资3000万元,向客户募集5000万元。”

  记者疑问公司的客户来源的通过什么途径,王经理称:“公司客户来源方式挺多的,一是通过电话营销,二是公园展页、社区展页、公交站展页,公司制作易拉宝设置一个台子在这些地方告诉客户公司是做私募基金的”

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条:私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、、电视、互联网等或者、报告会、分析会和、、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。

  《私募投资基金募集行为管理办法》第二章,第四条 任何机构和个人不得为规避合格投资者标准,募集以私募基金份额或其收益权为投资标的的金融产品,或者将私募基金份额或其收益权进行非法拆分转让,变相突破合格投资者标准。募集机构应当确保投资者已知悉私募基金转让的条件。投资者应当以书面方式承诺其为自己购买私募基金,任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买私募基金。

  第八条 募集机构应当与监督机构签署账户监督协议,明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定,对募集结算资金专用账户实施有效监督,承障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任。

  在与王经理交流中,公司财富总经理吕付见赶到公司,记者询问吕付见总经理:“昊泰资本目前是帮网虫股份在做股权代销还是募集资金?” 吕付见总经理表示:“我们是针对网虫股份成立一支《精准扶贫投资项目私募基金》,基金精准投向网虫股份。我们这边是以7.5元每股进的,而网虫股份定增公告已经发出来了,对外定增是9元每股。”

  吕付见总经理:该基金募集金额首期是3500万,实际总金额是1亿元资金,第一批3500万元募集完打给他。首期资金募集完后可以在中国证券投资基金业协会查询到,公司已经备案了。这钱是3年期封闭式运作,该款项是专款专用。

  吕付见总经理:不一定,也可以进其他新三板项目,但是我们这个只进网虫股份。比如这个项目募集5000万,超资1500万可以投向其他扶贫项目。这是一支精准扶贫投资基金项目不是定的那么死,超募的按超募备案,短募按短募备案。

  吕付见总经理:如果你不是合格投资人,没有100万,我们可以做代持,如1个人投50万,10人就是500万,这500万也进入这支基金,就以基金公司代持形式进入。这支基金是我们公司发起成立的不需要网虫股份授权,代持跟网虫股份没有关系。

  记者:你们这种募集行为已经违法《私募投资基金监督管理暂行办法》相关?

  吕付见总经理:股权转让代持和这个私募基金是一样的,客户这么投,愿意让我们做代持,我们就这么做。其实网虫股份的股票份额已经属于我们的,500万股票份额已经抵押给我们董事长刘振,是个人行为不是公司行为。基金募集结束后,这500万股票份额就变更到基金的项目上,钱再打到托管帐户上来。

  吕付见总经理:网虫股份葛昱对基金进行,对基金进行兜底收益12%的,这个函还没有出来,因为基金还没有封闭呢,投资主体还没有形成,所以现在提供不了函。如果投资主体形成了,就由葛昱来还。将来赚的钱多了,接盘的人就能给出高的溢价,现在是7.5元每股,假如涨到15元每股,就是赚了一倍,也就100%,100%减去12%就是88%,88%除以2就是44%,再加上12%就是投资人的收益。

  吕付见总经理:可以开,但你自己可能开不了帐户,花钱找关系呗,现在开个人帐户费用大概在3、4万元左右。

  吕付见总经理:资金是进入昊泰东方资本管理有限公司帐户,这个帐户没有托管。这个你就放心吧,既然成立基金,就不会随便把这些钱干别的去,最终这些钱还是打到中信建投这个托管帐户上。

  业内人士指出:目前私募基金中常见的涉嫌构成非法集资犯罪的行为主要包括以下五种方式:1、募集中宣传范围与宣传对象失控为“公开宣传”;2、代持行为中实际投资人数超限涉嫌向不特定对象募集资金;3、变相给付固定回报涉嫌非法吸收存款;4、基金管理违反“专款专用专管”原则犯罪隐患大;5、隐瞒风险、虚假披露信息诈骗隐患大。

  记者通过国家企业信用信息公示系统查询:昊泰东方资本管理有限公司成立日期: 2012年07月17日;代表人:刘振;注册资本:18000万元;经营范围:投资管理;投资咨询;财务咨询(不得开展审计、验资、查账、评估、会计咨询、代理记帐等需经专项审批的业务,不得出具相应的审计报告、验资报告、查帐报告、评估报告等); 资产管理;企业管理咨询;经济贸易咨询;教育咨询(不含出国留学咨询及中介服务);企业策划;技术推广服务;市场调查;设计、制作、代理、发布广告;广告信息咨询;组织文化艺术交流活动(不含演出);会议及展览服务;销售机械设备、五金交电、建筑材料、计算机、软件及辅助设备、日用品、文具用品、化工产品(不含化学品)。(1、未经有关部门批准,不得以公开方式募集资金;2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动;3、不得发放贷款;4、不得对所投资企业以外的其他企业提供;5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策和类项目的经营活动。)

  2017年企业年报显示股东及出资信息:刘振认缴出资额为18000万元,实缴出资额为0万元。

  昊泰东方基金管理有限公司成立日期: 2011年09月06日;代表人:邵志阳;注册资本:5000万元;经营范围:非证券业务的投资管理、咨询(不得从事下列业务:1、发放贷款;2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易;3、以公开方式募集资金;4、对除被投资企业以外的企业提供。);投资管理。(1、未经有关部门批准,不得以公开方式募集资金;2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动;3、不得发放贷款;4、不得对所投资企业以外的其他企业提供;5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益;企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策和类项目的经营活动。)

  记者在中国证券投资基金业协会私募基金管理人公示机构诚信信息得知: 异常机构 异常原因:未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上。

  根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》法规,针对昊泰资本涉嫌违法销售私募基金产品问题一事,记者到公司进行采访核实。公司总裁助理、行政总监张甜接待了记者,当记者表明来意后,张甜总监表示:“公司领导不在,具体情况了解后会向领导反映,到时候我们会联系你。”

  截止发稿前,公司未作任何回复,本报将向相关主管部门反馈并继续关注。返回搜狐,查看更多

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