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华讯投资在开展证券投资咨询业务中存在违规行为被监管

  • 来源:互联网
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  • 2018-01-04
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华讯投资在开展证券投资咨询业务中存在违规行为被监管  11月9日,华讯投资(833924)发布关于收到中国证券监督管理委员会大连监管局行政监管措施决定书的公告…

原标题:华讯投资在开展证券投资咨询业务中存在违规行为被监管

  11月9日,华讯投资(833924)发布关于收到中国证券监督管理委员会大连监管局行政监管措施决定书的公告。公告显示,该公司近日收到中国证监会大连监管局下发的《关于对大连华讯投资股份有限公司采取责令改正并暂停新增客户措施的决定》。

  经查,华讯投资在开展证券投资咨询业务中存在广告宣传不实和性信息、未妥善处理客户投诉事项、未完整留存客户档案等违规行为。

  上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行》(以下简称《暂行》)第二十二、二十四、二十八条的,依据《暂行》第三十的,现责令公司就上述问题予以改正,并暂停新增客户3个月。暂停新增客户期间,公司不得开展新增客户投顾服务等业务活动。

  华讯投资表示,公司认为本次收到中国证监会大连监管局出具的行政监管措施决定书是监管部门针对公司开展证券投资咨询业务的监管措施。暂停新增客户期间,对公司业绩会有一定程度的影响。

  公开资料显示,华讯投资于2015年10月29日在新三板挂牌,公司主营证券投资咨询。

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