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东方证券:国泰君安证券股份有限公司、东方花旗证券有限公司关于东方证券股份有限公司

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  • 2018-02-08
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原标题:东方证券:国泰君安证券股份有限公司、东方花旗证券有限公司关于东方证券股份有限公司

  东方证券:国泰君安证券股份有限公司、东方花旗证券有限公司关于东方证券股份有限公司首次公开发行限售股份

  国泰君安证券股份有限公司、东方花旗证券有限公司?关于东方证券股份有限公司首次公开发行限售股份?

  国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安”)、东方花旗证券有限公司(以下简称“东方花旗”)作为东方证券股份有限公司(以下简称“东方证券”或“公司”)持续督导的联合保荐机构,根据《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司持续督导工作》等相关法律、法规及规范性文件的要求,对东方证券首次公开发行有限售条件的流通股上市流通事项进行了核查,核查情况如下:

  经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)“证监许可[2015]305号”文核准,东方证券向社会公开发行人民币普通股(A 股)1000000000 股,发行价格为每股 10.03 元。公司发行的人民币普通股于 2015 年 3 月 23 日在上海证券交易所上市,股票简称“东方证券”,股票代码 600958。首次公开发行完成后,公司股本变更为 5281742921 股,其中 4281742921 股为限售流通股,占公司总股本的 81.07%。

  本次上市流通的限售股为股东威达高科技控股有限公司(以下简称“威达高科”)持有的 12000000 股公司首次公开发行限售股。根据威达高科所作承诺,其所持东方证券股份属于申请 IPO 上市监管意见书前三年内发生的股权转让,该等股份自持股日起 48 个月内不得转让。鉴于中国证监会上海监管局于 2014

  (一)本次申请解除限售股东的承诺本次申请解除股份限售的公司股东威达高科在《首次公开发行股票招股说明书》和《首次公开发行 A 股股票上市公告书》中作出如下承诺:将严格遵守下述法律、法规及政策,同时根据孰高孰长原则确定持股期限。在持股期限内,不转让或者委托他人持有或管理其持有的本公司股份:1)根据《公司法》,公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。2)根据中国证监会审慎监管的有关要求,证券公司在申请 IPO 上市监管意见书前三年内发生增资扩股和股权转让的,对于存在控股股东或者实际控制人的证券公司,其控股股东或者实际控制人增持的,应承诺自持股日起 60 个月内不转让,其他新增持公司股份的股东应承诺自持股

  应当承诺自持股日起 48 个月内不转让所持证券公司股权。股东所持股权因证券公司合并、分立、重组、风险处置等特殊原因经中国证监会批准发生股权变更的,不视为违反承诺。持股日按照股权变更获得中国证监会核准之日或向中国证监会报备之日确认。

  3、上海电气(集团)总公司、上海建工集团股份有限公司、全国社会保障基金理事会转持二户、上海缤纷商贸发展有限公司、上海市外经贸投资开发有限公司、山西卓融投资有限公司、威达高科技控股有限公司持有的限售股份为公司首次公开发行的限售股。

  东方证券本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司持续督导工作》等有关法律法规和规范性文件的要求,东方证券限售股份持有人严格履行了首次公开发行时所作出的承诺。

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