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天安新材:光大证券关于广东天安新材料股份有限公司2017年持续督导报告书

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  • 2018-04-05
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天安新材:光大证券关于广东天安新材料股份有限公司2017年持续督导报告书  月11日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准广东天安新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017]1489号),核准公司首次向社会公开发行不超过3668万股新股…

原标题:天安新材:光大证券关于广东天安新材料股份有限公司2017年持续督导报告书

  月11日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准广东天安新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017]1489号),核准公司首次向社会公开发行不超过3668万股新股。公司股票已于 2017 年 9月 6日在上海证券交易所上市。光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”或“保荐机构”)作为天安新材首次公开发行股票的保荐机构,对天安新材进行持续督导,持续督导期

  根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作》等有关法律法规的要求,保荐机构从信息披露、募集资金使用、公司治理及制度建设、关联交易及对外等方面对天安新材进行了持续督导。

  根据中国证监会相关,在持续督导工作开始前,与上市公司或相关当事人签署持续督导协议(以下简称“协议”),明确双方在持续督导期间的义务,并报上海证券交易所备案光大证券已与天安新材签订保荐协议,协议中已明确了各方在持续督导期间的义务

  督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件,并切实履行其所做出的各项承诺持续督导期间,光大证券通过培训、口头交流等形式督导天安新材及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件,切实履行其所做出的各项

  董事、监事、高级管理人员无违法违规和承诺的情况出现督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度,包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等已督促公司建立了较为完善的

  公司治理制度,且能够得到有效执行督导上市公司建立健全并有效执行内控制度,包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度,以及募集资金使用、关联交易、对外、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等已督促公司不断建立健全相关

  内部控制制度,且能够得到有效执行,未发现公司内部控制制度执行存在失效的情况督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度,审阅信息披露文件及其他相关文件,并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、性陈述或重大遗漏

  关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况,并督促其完善内部控制制度,采取措施予以纠正经核查,2017年度,中国证监会、上海证券交易所未对公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员进行行政处罚、纪律处分或者出具监管关注函

  持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况,上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的,及时向上海证券交易所报告经核查,2017年度公司及控股股东、实际控制人等不存在未履行承诺事项的情况

  根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作》等相关,持续督导人员对天安新材持续督导期间的信息披露文件进行了事前或事后审阅,包括董事会决议及公告、股东大会会议决议及公告、募集资金管理和使用的相关报告、其他临时公告等文件,对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。

  经核查,保荐机构认为:天安新材严格按照中国证监会和上海证券交易所的相关进行信息披露活动,依法公开对外发布各类定期报告及临时报告,确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效,不存在虚假记载、性陈述或者重大遗漏。

  三、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作》相关应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项经核查,天安新材不存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作》的相关应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

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